財聯(lián)社9月8日訊（記者 楊卉）前有券商員工替客戶考研入刑，近日又有券商員工鋌而走險請他人替考。

9月8日，中證協(xié)一則通報中提到，九州證券前員工黃捷帆在參加證券從業(yè)資格考試時，找他人冒名代替參加考試。這也是證券行業(yè)水平測試新規(guī)發(fā)布后，中證協(xié)發(fā)布的首例從業(yè)人員找人替考作弊案件。

中證協(xié)采取認定黃捷帆3年不適合從事全部證券業(yè)務(wù)的紀律處分，并記入?yún)f(xié)會誠信信息管理系統(tǒng)和證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。由于中證協(xié)官網(wǎng)已不再公布從業(yè)人員執(zhí)業(yè)信息，所以該人的從業(yè)信息已無從查找。

(資料圖片)

根據(jù)7月8日最新發(fā)布實施的《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》，中證協(xié)進一步細化了測試違規(guī)情形，加大對考試違規(guī)懲罰力度。其中，明確測試違規(guī)情形從原來的17種增加至20種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴重、特別嚴重四類。對特別嚴重的違規(guī)情形，給予取消當次全部成績且禁考60個月。

券商員工請他人替考遭3年禁業(yè)

近日，中證協(xié)公布了新規(guī)后首例請他人冒名替考作弊的個案。

根據(jù)證券業(yè)協(xié)會公告，黃捷帆在九州證券從業(yè)期間，于2020年9月13日參加證券從業(yè)人員資格考試，在“發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)”科目中找他人替考，存在由他人冒名代替參加考試的嚴重違紀情形，違反了協(xié)會原《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場須知》的相關(guān)規(guī)定。

因黃捷帆違反了原《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場須知》以及《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》第四十條、第五十四條等相關(guān)規(guī)定，中證協(xié)決定對其采取認定三十六個月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)（全部證券業(yè)務(wù)）的紀律處分，并按規(guī)定記入?yún)f(xié)會誠信信息管理系統(tǒng)和證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

而根據(jù)2022年8月7日最新發(fā)布實施的《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》第四十條的相關(guān)規(guī)定，考生存在由他人代替測試等特別嚴重違規(guī)情形之一的，協(xié)會將采取取消當次全部測試成績、自違規(guī)行為確認之日起六十個月內(nèi)禁止參加測試的措施。

同時，協(xié)會將對上述考生中完成執(zhí)業(yè)登記或正在進行執(zhí)業(yè)登記申請的人員采取認定三十六個月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀律處分。

對比修訂前后條款，前期的規(guī)定為“該科考試成績按零分處理”，新規(guī)升級為“取消當次全部測試成績”，且由“兩年內(nèi)不得報名參加考試”延長為“六十個月內(nèi)（也就是五年內(nèi)）禁止參加測試”，新規(guī)后的處罰則更加嚴厲，作弊對從業(yè)人員的影響也更深遠。

九州證券前員工黃捷帆于2020年9月13日參加的“發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)”，早前也稱分析師資格考試，是早前申請成為注冊證券分析師的“敲門磚”，該科目是證券從業(yè)的專項考試，難度高于證券從業(yè)一般業(yè)務(wù)考試。

在百萬年薪、高知名度的加持下，分析師這一處于“金字塔尖”的優(yōu)質(zhì)崗位讓行業(yè)內(nèi)外心向往之。根據(jù)中證協(xié)數(shù)據(jù)，9月8日全行業(yè)注冊分析師共有3744名，僅占35萬名證券從業(yè)人員的1%。

本次中證協(xié)認定黃捷帆3年內(nèi)不適合從事全部證券業(yè)務(wù)，事實上，還有更為嚴厲處罰案例，如中信證券員工代替他人考研判處管制一年并處罰金六千元。

考試“作弊”屢禁不止

根據(jù)財聯(lián)社記者不完全統(tǒng)計，最近三年內(nèi)類似考試違規(guī)案例并不鮮見。

2022年6月2日，證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于對張振祥采取自律措施的決定》。其中提到，中銀國際前員工張振祥在“發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)”科目考試中，使用手機進行拍題，存在使用攝錄設(shè)備獲取考試內(nèi)容的違紀情形。

中證協(xié)對其采取停止執(zhí)業(yè)兩年的紀律處分，并按規(guī)定記入證監(jiān)會誠信信息管理系統(tǒng)和證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

更早兩年，有多名證券從業(yè)人員同樣因拍攝考試試題被處罰。

2021年1月4日，證券業(yè)協(xié)會公告顯示，銀河證券杭州鳳起路證券營業(yè)部員工徐超在參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中，存在使用手機拍題，使用攝錄設(shè)備獲取考試內(nèi)容等違紀情形。

事發(fā)之后，所任職銀河證券對徐超進行了問責，并解除了勞動合同。協(xié)會對徐超做出停止執(zhí)業(yè)兩年的紀律處分，并記入誠信檔案。

除自身參加考試時的違規(guī)行為外，還有券商員工協(xié)助客戶進行考試作弊。

2021年12月8日，中國檢察網(wǎng)披露的起訴書顯示，中信證券大連分公司工作人員95后李某某，為提高年底銷售業(yè)績代替他人參加研究生考試。

事發(fā)2020年12月26日，李某某代替興某某考試時被考務(wù)室監(jiān)考老師發(fā)現(xiàn)，并帶至凌河分局派出所執(zhí)勤民警處。后來被遼寧省錦州市凌河區(qū)人民檢察院提起公訴，遼寧省錦州市凌河區(qū)人民法院認為，被告人興某某讓被告人李某某代替自己參加法律法規(guī)規(guī)定的國家考試，二被告人的行為均構(gòu)成代替考試罪。最終被告人李某某犯代替考試罪，判處管制一年，并處罰金六千元。

近期2022年8月3日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了對謝某某采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。江蘇證監(jiān)局稱，謝某某在對常州百佳年代薄膜科技股份有限公司開展輔導工作過程中，存在參與證券市場知識測試作弊的行為。上述情形，反映了謝某某未能誠實守信，履行好輔導職責，促進輔導對象樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識。

關(guān)鍵詞 鋌而走險